托管合同 天弘中证细分化工产业主题交易型怒放式    指数证券投资基金托管合同  基金料理东说念主：天弘基金料理有限公司  基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司                                                                                                                          托管合同                                                    目               录                                  托管合同   鉴于天弘基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股 份有限公司，拟召募天弘中证细分化工产业主题交易型怒放式指数证券投资基 金（以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于中信建投证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的证券公司，按影相关法律法则的执法具备担任基金托管东说念主的经验和智商；   鉴于天弘基金料理有限公司拟担任天弘中证细分化工产业主题交易型怒放 式指数证券投资基金的基金料理东说念主，中信建投证券股份有限公司拟担任天弘中 证细分化工产业主题交易型怒放式指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确天弘中证细分化工产业主题交易型怒放式指数证券投资基金的基金 料理东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本合同；   除非文义另有所指，本合同的统共术语与《天弘中证细分化工产业主题交 易型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同） 中界说的相应术语具有调换的含义。若有违反应以《基金合同》为准，并依其 条目讲明注解。                                       托管合同 一、基金托管合同当事东说念主 （一）基金料理东说念主（或称“料理东说念主”）  称号：天弘基金料理有限公司  住所：天津自贸检修区（中心商务区）新华路3678号宝风大厦23层  法定代表东说念主：黄辰立  确立日历：2004年11月8日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字[2004]164号  组织神情：有限株连公司  注册老本：东说念主民币5.143亿元  存续期限：不时运筹帷幄  接洽电话：（022）83310208 （二）基金托管东说念主（或称“托管东说念主”）  称号：中信建投证券股份有限公司  住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼  法定代表东说念主：刘成  成立时刻：2005 年 11 月 2 日  批准确立机关和批准确立文号：证监会、证监机构字[2005]112 号  组织神情：股份有限公司  注册老本：东说念主民币 77.57 亿元  存续期间：不时运筹帷幄  基金托管经验批文及文号：证监许可【2015】219 号 二、基金托管合同的依据、办法和原则  本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》、《公开召募证券投资基金 运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金信息披 露料理办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募怒放式证券投资基 金流动性风险料理执法》（以下简称《流动性风险料理执法》）、《公开召募                                   托管合同 证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》、《基金合同》过火他相关 执法签订。   本合同的办法是明确基金料理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的撑持、投 资运作、净值蓄意、收益分派、信息暴露及相互监督等相关事宜中的权柄、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主和基金托管东说念主遵命对等自发、敦朴信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本合同。 三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履欺骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金以标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。 此外，为更好地收场基金的投资方向，本基金还不错投资于国内照章刊行上市 的非成份股（包括主板、科创板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、 存托凭证、债券（包括国债、央行票据、场地政府债、政府援助债券、政府支 持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券、可交换债券、 分离交易可转债、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、货币阛阓器用、 同行存单、债券回购、钞票援助证券、银行入款、金融养殖器用（国债期货、 股指期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用（但须允洽中国证监会的相关执法）。   本基金不错根据相关法律法则的执法参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在施行适 当门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股过火备选成份股 的比例不低于基金钞票净值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%，因法律法 规的执法而受截止的情形除外；每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和 股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，                                      托管合同 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。国债期货、股指期 货、股票期权过火他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的执法实施。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例截止，基金料理东说念主在施行 适合门径后，不错治愈上述投资品种的投资比例。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应允洽以下执法：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的执法而受截止的情形 除外；每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类钞票援助证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10％；   （3）本基金持有的一起钞票援助证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （4）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)钞票援助证券的比例，不得跨越 该钞票援助证券规模的 10％；   （5）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于并吞原始权益东说念主的各类钞票援助 证券，不得跨越其各类钞票援助证券共计规模的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援助证券。 基金持有钞票援助证券期间，要是其信用等第下跌、不再允洽投资圭臬，应在 评级报密告布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交易，需遵命下述投资比例截止：   在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净 值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债                                    托管合同 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票援助证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不 得跨越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 20%；本基金所 持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当允洽 基金合同对于股票投资比例的相关约定；   本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金 钞票净值的 15%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不 得跨越基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 30%；本 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋 债期货合约价值，共计（轧差蓄意）应当允洽基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （10）本基金参与股票期权交易，应当允洽下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权柄金总和不得跨越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购 期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或交易所执法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权 合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约 乘数蓄意；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主 之外的身分以致基金不允洽该比例截止的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；   （12）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （13）在最近 6 个月内日均基金钞票净值不低于 2 亿元的前提下，本基金 可参与转融通证券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，参与转融通 证券出借业务的钞票不得跨越基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以 上的出借证券应适用本条第（11）款的截止执法；同期，本基金参与出借业务 的单只证券不得跨越本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平均剩余期限 不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均蓄意。                                   托管合同   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外 的身分以致基金投资不允洽上述执法的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例截止依照境内上市交易的股票实施，与 境内上市交易的股票合并蓄意，法律法则或监管机构另有执法从其执法；   （16）法律法则及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资截止。   除上述（6）、（11）、（13）、（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波 动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股 流动性截止等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不允洽上述执法投资比 例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会执法的非凡情 形除外。法律法则另有执法的从其执法。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资计接应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之 日起首始。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例截止进行变更的，以变更后 的执法为准。法律法则或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金料理 东说念主在施行适合门径后，则本基金投资不再受相关截止，但须提前公告。   基金托管东说念主依照上述执法对本基金的投资组合截止及治愈期限进行监督。 金投资不容步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违反执法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷株连的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有执法的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会执法不容的其他行径。                                   托管合同   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、实 际戒指东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当允洽基金的投资方向和投资计策，遵命基 金份额持有东说念主利益优先原则，堤防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公说念合理价钱实施。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给以暴露。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法则或监管部门对上述不容步履和/或关联交易要求作出强制性治愈 的，本基金应当按照法律法则或监管部门的执法实施；如法律法则或监管部门 修改或治愈触及本基金的不容步履和/或关联交易要求，且该等治愈或修改属于 非强制性的，则基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管 部门治愈或修改后的执法实施，但基金料理东说念主在实施法律法则或监管部门治愈 或修改后的执法前，应在施行适合门径后向投资者施行信息暴露义务。   在基金合同奏效后，基金料理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股 关系的推进或者与本机构有其他紧要强横关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时给以更新并见知对方。 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供允洽法律法则及行业 圭臬的、经谨慎遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单。基金管 理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托 管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易， 如基金料理东说念主未提供银行间债券阛阓交易敌手名单，则视为交易敌手名单包括 全阛阓面有机构。   基金料理东说念主对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时 见知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主阐述后奏效，新名单奏效前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照本合同进行结算。如基金管 理东说念主根据阛阓情况需要临时治愈银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，                                托管合同 应向基金托管东说念主讲明事理，并在与交易敌手发生交易前与基金托管东说念主阐述，双 方共同协商处罚。要是基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间阛阓 交易敌手进行交易，应实时提醒基金料理东说念主，经提醒后基金料理东说念主仍未改正的， 基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损构怨株连。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信戒指和交易方式进行戒指，按银行间债 券阛阓的交易执法进行交易，并负责处理因交易敌手不施行合同而酿成的纠纷 及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应法律株连及损失，但基金托管东说念主应 提供必要的配合和协助。基金托管东说念主根据银行间债券阛阓成交单对合同施行情 况进行监督，如基金托管东说念主发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交 易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，经提醒后基金料理东说念主 仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损构怨株连。 理东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应允洽如下执法：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据相关执法，就本基金银行入款业务另 行签订书面合同，明确两边在相关合同签署、账户开设与料理、投资指示传达 与实施、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、保 管等经过中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关合同、账户贵寓、投资指示、入款证实书等相关文献，切实施行托管职 责。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格校服《基金 法》、《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户料理、利率料理、支 付结算等的各项执法。                                托管合同   （1）基金投资运动受限证券，应校服《对于基金投资非公开辟行股票等 运动受限证券相关问题的见知》等相关法律法则执法。   （2）运动受限证券与上文所述的流动性受限钞票的范围并不透彻一致， 包括由《上市公司证券刊行注册料理办法》要领的非公开辟行股票、公开辟行 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于 发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中 的质押券等运动受限证券。  （3）基金料理东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金料理东说念主董事会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险控 制轨制。基金投资非公开辟行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的 投资额度和投资比例戒指情况。基金料理东说念主应至少于初次实施投资指示之前两 个责任日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时刻进行 审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边招供 的方式阐述收到上述贵寓。   （4）基金投资运动受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供允洽法 律法则要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准 文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已持有运动受限证券市值占钞票净值的比例、 资金划付时刻等。基金料理东说念主应保证上述信息的信得过、完好，并应至少于拟执 行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 弥散的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应答基金料理东说念主提供的相关书面信息进行审核，基金托 管东说念主合计上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资 运动受限证券前就该风险的排斥或堤防措施进行补充书面讲明，并保留稽查基 金料理东说念主风险料理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估呈报等备查 贵寓的权柄。不然，基金托管东说念主有权拒却实施相关指示。因拒却实施该指示造 成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担株连，并有权呈报中国证监会。                                 托管合同   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东说念主切实施行监督职责，则不承担株连。 配备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计策和风险料理轨制，完善业 务经过，灵验堤防和戒指风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务 进行监督和复核。 资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的执法及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、 基金收益分派、相关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等 进行监督和核查。 （三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在执法时刻内 回话并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行讲明注解或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金料理东说念主应积极配合提供相关 数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或本体投资运作违反《基金法》及 其他相关法则、《基金合同》和本合同执法的步履，应实时以书面神情见知基 金料理东说念主限期校正，基金料理东说念主收到见知后应实时查对，并以电话或书面神情 向基金托管东说念主反馈，讲明违纪原因及校正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主见知的违纪事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主有 权呈报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违纪步履，应立即呈报中国证监会，同 时见知基金料理东说念主在限期内校正。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违反法律、行政法则和其他相关执法， 或者违反《基金合同》约定的，应当拒却实施，立即见知基金料理东说念主，并按规 定向中国证监会呈报。                                 托管合同   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易门径仍是奏效的指示违反法律、行政 法则和其他相关执法，或者违反《基金合同》约定的，应当立即见知基金料理 东说念主，并按执法向中国证监会呈报。 四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他相关法则、《基金合同》和本合同执法，基金料理 东说念主对基金托管东说念主施行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全撑持基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东说念主蓄意的基金钞票净值和 基金份额净值，是否根据基金料理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法则执法和 《基金合同》执法进行相关信息暴露和监督基金投资运作等步履。   基金料理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主撑持的基金钞票进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵寓以供 基金料理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在执法时刻内回话并改正。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账料理、私自挪用基金资 产、未实施或无故蔓延实施基金料理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本合同过火他相关执法的，应实时以书面神情 见知基金托管东说念主在限期内校正，基金托管东说念主收到见知后应实时查对并以书面形 式对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对见知县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主见知的违纪事项未能在限 期内校正的，基金料理东说念主应呈报中国证监会。对基金料理东说念主按照法则要求需向 中国证监会报送基金监督呈报的，基金托管东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和 轨制等。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即呈报中国证监会，同 时见知基金托管东说念主在限期内校正。 五、基金财产的撑持 （一）基金财产撑持的原则                                 托管合同 用、刑事株连、分派基金的任何钞票，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金 财产强制实施。 基金财产的债权、不得与基金料理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不 同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金料理东说念主、基金托管东说念主以其自有资 产承担法律株连，其债权东说念主不得对基金财产欺骗请求冻结、扣押和其他权柄。 户等投资所需账户，基金料理东说念主和基金托管东说念主按照执法开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，孤独核算，确保基金财产 的完好和孤独。 应由基金料理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基 金钞票莫得到达基金托管账户（即资金账户，下同）的，基金托管东说念主应实时通 知基金料理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金料理东说念主应负责 向相关当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担株连。 （二）基金召募钞票的考证   基金召募期间召募的资金应存于基金料理东说念主在具有托管经验的银行开立的 “基金召募专户”，该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满或基金管 理东说念主文告住手召募时，召募的基金份额总和、基金召募金额（含网下股票认购 所召募的股票市值）、基金份额持有东说念主东说念主数允洽《基金法》、《运作办法》等 相关执法的，由基金料理东说念主在法依期限内遴聘允洽《中华东说念主民共和国证券法》 执法的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验资呈报应由 参加验资的2名以上(含2名)中国注册司帐师签章方为灵验。同期，基金料理东说念主 应将属于本基金财产的一起资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金托管账 户中，股票划入基金托管东说念主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资 金与验资阐述金额相一致。                                 托管合同   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金料理东说念主 或相关机构按执法办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要 的协助。 （三）基金的托管账户的开立和料理 立为准。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑持和使用。本基金的一切货币 出入行径，包括但不限于投资、支付赎回对价的现款部分、支付基金收益、收 取申购对价的现款部分，均需通过本基金的托管账户进行。 托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的格式开立其他任何托管账户；亦不得使 用本基金的托管账户进行本基金业务之外的行径。 （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和料理 证券登记结算有限株连公司开设证券账户。 东说念主负责在证券经纪商开设基金证券交易资金账户，并见知托管东说念主与开立的基金 托管账户建立第三方存管关系，同期三方存管的银证转账密码应实时见知托管 东说念主并由其掌持，在基金运作期间不得变更基金证券交易资金账户与托管账户之 间的三方存管关系，未经托管东说念主同意，不得对该资金账户项下的证券钞票进行 转托管和撤指定。 理证券资金账户与本基金托管账户的银证签约手续，未经基金托管东说念主书面同意， 基金料理东说念主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金托管账户）变更为 其他账户，不然，因此引起的法律成果及给本基金酿成的损失相应由基金料理 东说念主承担。                                托管合同 务的需要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基 金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户 进行本基金业务之外的行径。 （五）债券托管账户的开立和料理 东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限株连公司及银行间阛阓计帐所股份有 限公司以本基金的格式开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及 资金的计帐。基金料理东说念主负责央求基金插足天下银行间同行拆借阛阓进行交易， 由基金料理东说念主在中外洋汇交易中心开设同行拆借阛阓交易账户。 本由基金料理东说念主保存。 （六）期货相关账户的开立和料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关执法开立期货资金账户，在中国金 融期货交易所获取交易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按照有 关执法确立。 （七）基金投资银行入款账户的开立和料理  入款账户必须以基金格式开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主印记）及基金料理东说念主公章。  本基金投资银行入款时，基金料理东说念主应当与入款银行签订具体入款合同/入款 阐述票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等详情。  为堤防非凡情况下的流动性风险，入款合同中应当约定提前支取条目。 （八）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金                                托管合同 托管东说念主根据相关法律法则的执法和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账 户按相关执法使用并料理。 （九）基金财产投资的相关什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的撑持   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构本体灵验戒指的本基金钞票不承担撑持株连。   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责撑持。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行撑持，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全撑持株连。 （十）与基金财产相关的紧要合同的撑持   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件辩认由基金托 管东说念主、基金料理东说念主撑持，相关业务门径另有截止除外。除本合同另有执法外， 基金料理东说念主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应尽可能保证基金一方持 有二份以上的原来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件， 基金料理东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的撑持期限按照国度相关规 定实施。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 滚动。 六、指示的发送、阐述和实施   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨过火他款项 收付指示，基金托管东说念主实施基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金交往等有 关事项。基金料理东说念主发送指示应接纳电子传真、邮件、电子指示或两边招供的 其他方式。 （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金料理东说念主应预先书面见知（以下简称“授权见知”）基金托管东说念主有权发 送指示的东说念主员名单、签章样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规                                      托管合同 定基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员（以下简 称“被授权东说念主”）身份的方法。基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的授权见知应加 盖公章。基金料理东说念主发出授权见知后，以两边招供的神情向基金托管东说念主阐述， 授权见知自其上头注明的启用日历初始奏效，启用日历早于托管东说念主阐述收到授 权见知的日历， 则授权见知自托管东说念主阐述收到时奏效。在而后三个责任日内基 金料理东说念主应将授权见知的原来送交基金托管东说念主。基金料理东说念主应确保授权见知正 本与扫描件的一致性。   基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、 被授权东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主流露。 （二）指示的内容   指示是基金料理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、收款 账户、大额支付号等实施支付所需内容，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或签 章。 （三）指示的发送、阐述和实施的时刻和门径   基金料理东说念主应按照《基金法》过火他相关法则、《基金合同》和本合同的 执法，在其正当的运筹帷幄权限和交易权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权见知”确定的被授权东说念主代表基金料理东说念主向基金托管 东说念主发送。发送后基金料理东说念主实时通过电话或两边招供的方式与基金托管东说念主阐述 指示内容。基金料理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基 金托管账户有弥散的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户 资金不足的，基金托管东说念主应戮力实施，但不成保证在当日完成划付。对基金管 理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予执 行，独立即见知基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担因为装假施该指示而酿成损失 的株连。如基金料理东说念主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向 基金托管东说念主发送付款指示并与基金托管东说念主电话或两边招供的方式阐述。基金管 理东说念主指示传输及阐述不足时或账户资金不足，未能留出弥散的实施时刻，以致 指示未能实时实施的，基金托管东说念主不承担由此导致的损失。对于被授权东说念主发出                                   托管合同 的指示，基金料理东说念主不得否定其效率。基金托管东说念主依照“授权见知”执法的方 法阐述指示的灵验后，方可实施指示。 （四）基金料理东说念主发送失实指示的情形和处理门径   基金料理东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或突出权限发送指 令及交割信息失实，指示中弥留信息综合不清或不全等。基金托管东说念主在施行监 督职能时，发现基金料理东说念主的指示失实时，有权拒却实施，并实时见知基金管 理东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却实施指示的情形和处理门径   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金料理东说念主的投资 指示违反相关基金的法律法则、《基金合同》、本合同的执法，如交易未奏效， 则不予实施独立即见知基金料理东说念主；如交易已奏效，则以书面神情见知基金管 理东说念主限期校正。基金料理东说念主收到见知后应实时查对，并以约定神情向基金托管 东说念主反馈，由此酿成的损失由基金料理东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法则、《基金合同》、本合同的执法，应视情况暂缓或不予实施指示， 见知基金料理东说念主改正。要是基金料理东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监 会呈报。 （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主由于自身原因酿成未按照基金料理东说念主发送的时时指示实施，应 在发现后实时采纳措施给以弥补，给基金份额持有东说念主酿成损失的，对由此酿成 的径直经济损失负抵偿株连。 （七）被授权东说念主的更换   基金料理东说念主撤换被授权东说念主或改变被授权东说念主的权限，必须提前至少三个责任 日，使用两边招供的方式向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更见知，注 明启用日历，同期电话见知基金托管东说念主。被授权东说念主变更见知自其上头注明的启 用日历起首始奏效。基金料理东说念主对授权见知的内容的修改自启用日历起奏效。 启用日历早于托管东说念主阐述收到变更授权见知的日历， 则变更授权见知自托管东说念主                                   托管合同 阐述收到时奏效。基金料理东说念主在而后三个责任日内将被授权东说念主变更见知的原来 送交基金托管东说念主。基金料理东说念主应确保授权见知原来与扫描件的一致性。   要是基金料理东说念主仍是根除或更正对指示发送东说念主员的授权，况兼书面见知基 金托管东说念主，则对于在变更见知的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担株连。 七、交易及计帐交收安排 （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的圭臬和门径   基金料理东说念主负责遴荐代理本基金证券交易所证券买卖的证券经纪机构。基 金料理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构三方签署证券经纪办事合同。基金料理 东说念主应实时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式见知基金托管东说念主，并在法定信息暴露公告中暴露相关内容。   基金料理东说念主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的相关执法实施，若无明确规 定的，可参影相关证券买卖、证券经纪机构遴荐的执法实施。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排   对于基金料理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限 内实施，不得延误。基金料理东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金料理东说念主发送的资 金划拨指示时，基金托管账户或证券资金账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金料理东说念主发送的划款指示。基金料理东说念主在发 送划款指示时应充分计划基金托管东说念主的划款处理时刻和在途时刻。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主允洽法律法则、《基金合同》、 本合同的指示不得拖延或拒却实施。对超头寸的划款指示，基金托管东说念主有权止 付但应实时电话见知基金料理东说念主，由此酿成的损失由基金料理东说念主承担。   支付结算以转账神情进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东说念主可根据需要进行治愈。                                托管合同   本基金的证券交易所证券交易资金结算模式为券商结算模式。证券经纪机 构负责根据中国证券登记结算有限株连公司（以下简称中国结算）的相关执法， 算作结算参与东说念主与中国结算办理本基金投资于证券交易所证券交易及非交易涉 及的证券资金的计帐交收。基金料理东说念主应校服相关登记结算机构制定的相关业 务执法和执法，该等执法和执法自动成为本条目约定的内容。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构就本基金参与证券交易所证券交 易的具体事项另行签订合同，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖中的 各类证券交易、证券交收及相关资金交收过程中的职责和义务。证券经纪机构 负责证券资金账户的资金安全和完好，并承担因证券经纪机构原因导致本基金 计帐交收业务无法完成给本基金酿成的损失；若由于基金料理东说念主的投资步履造 成基金投资计帐坚苦和风险的，由基金料理东说念主负责处罚，由此给本基金酿成的 损失由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主应根据证券交易的资金需求，向基金托管东说念主发送银证/证银转账 指示，将资金从本基金托管账户划至证券资金账户，或将资金从证券资金账户 划至本基金托管账户。基金托管东说念主对基金料理东说念主的指示根据本合同约定查对无 误后，通过银证/证银转账方式实施指示。   本基金场外证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示通 过登记结算机构办理。如因基金托管东说念主的自身原因在计帐上酿成基金钞票的损 失，应由基金托管东说念主负责抵偿基金的损失；要是因为基金料理东说念主的投资运作行 为而酿成基金投资计帐坚苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即见知基金料理 东说念主，由基金料理东说念主负责处罚，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金托管 东说念主、本基金酿成的损失由基金料理东说念主承担。 （三）基金投资期货后的计帐交收安排   本基金通逾期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构算作结算参与东说念主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因酿成的时时结算、交收业务无法 完成的株连。                                   托管合同   基金料理东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货交易的具体事 项另行签订合同，明确三方在基金参与期货交易中的账户开立、资金划拨、期 货交易、交易用度、数据传输，以及风险戒指与监督等方面的职责和义务。   基金料理东说念主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、真 实性负责。由于交易结算呈报的纪录事项出现与本体交易结果和权益不符酿成 本居品估值蓄意失实的，应由基金料理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主 不承担株连。 （四）基金料理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交易记录的查对   对基金的交易记录，由基金料理东说念主按日进行查对。对外暴露基金份额净值 之前，必须保证今日统共本体交易记录与基金司帐账簿上的交易记录透彻一致。 要是交易记录与司帐账簿记录不一致，酿成基金司帐核算不完好或不信得过，由 此导致的损失由基金的司帐株连方承担。基金料理东说念主每一交易日以两边招供的 方式在当日一起交易结果后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，相关各方依期进行账实查对。   基金托管东说念主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商接纳电子对账方式进行账目查对。 （五）基金的申购、赎回   基金的投资者可通过本基金的申购赎回代理券商进行申购和赎回央求，基 金料理东说念主或其寄托的登记机构负责基金份额申购、赎回的阐述、计帐，基金托 管东说念主负责给与并阐述资金的到账情况，以及依照基金料理东说念主的投资指示来划付 赎回对价中的现款部分。   基金托管东说念主根据登记机构的结算见知和基金料理东说念主的指示办理。要是登记 机构相关的结算交收业务执法发生变更，则按最新执法办理。基金料理东说念主和基 金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法则执法和《基金合同》约定的范围内， 采纳其他可行的交收方式。                                   托管合同 （六）基金收益分派的计帐交收安排 依照《信息暴露办法》的相关执法在执法前言公告。 料理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金料理东说念主指定账户。 时刻。 八、基金钞票净值蓄意和司帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的蓄意与复核  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是 按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目蓄意，精 确到0.0001元，少量点后第5位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金 料理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。为幸免基金份额持 有东说念主利益因基金份额净值的少量点保留精度受到不利影响，基金料理东说念主可进步 基金份额净值的精度。法律法则另有执法的，从其执法。  基金料理东说念主应每个估值日对基金钞票估值。但基金料理东说念主根据法律法则或 基金合同的执法暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理 东说念主按执法对外公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如有充足把柄（最近交易日后发生了影响公允价值计量 的紧要事件等）标明估值日或最近交易日的报价不成信得过反馈公允价值的，可                                   托管合同 参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，治愈最近交易市价，确定公允 价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估 值；   （4）交易所含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记 日至本体收款日历间录取第三方估值基准办事机构提供的相应品种的独一估值 全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （5）对于在交易所阛阓上市交易的公开辟行的可调遣债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价算作估值全价；实行 净价交易的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，接纳在 当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息援助的估值时期确定其公允 价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开辟行未上市的证券，接纳估值时期确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司推进公开辟售股份、通过大批交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会相关执法确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选                                 托管合同 估值全价估值。对银行间阛阓上含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权 的，在回售登记日至本体收款日历间录取第三方估值基准办事机构提供的相应 品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日） 后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结 算价估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结 算价估值。 会的相关执法进行估值。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 按国度最新执法估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 门径及相关法律法则的执法或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即 见知对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据相关法律法则，基金钞票净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐株连方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分扣问后，仍无法达成一致的主意， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外给以公布。 （二）净值差错处理                                 托管合同  基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后4位以内(含第4位)发生估值错 误时，视为基金份额净值失实。  发生估值失实时，基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或证券经纪商（如触及）、或投资东说念主自身的裂缝酿成估值失实，导 致其他当事东说念主碰到损失的，裂缝的株连东说念主应当对由于该估值失实碰到损欠妥事 东说念主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担 抵偿株连。  上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错， 若系同行业现存时期水平不成料念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按 照下述执法实施：  由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易贵寓灭失或被失实处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿株连，但因该 差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。  （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实株连方应及 时团结各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实株连方承 担；由于估值失实株连方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的， 由估值失实株连方对径直损失承担抵偿株连；若估值失实株连方仍是积极团结， 况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿株连。估值失实株连方应答更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值 失实已得到更正。  （2）估值失实的株连方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值失实的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值失实株连方仍应答估值失实负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返                                  托管合同 还或不一起返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误株连方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得 利确当事东说念主享有要求委用欠妥得利的权柄；要是取得欠妥得利确当事东说念主仍是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是 取得的欠妥得利返还的总和跨越其本体损失的差额部分支付给估值失实株连方。  （4）估值失实治愈接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。  估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：  （1）查明估值失实发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的株连方；  （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的株连方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东说念主进行阐述。  （1）基金份额净值蓄意出现失实时，基金料理东说念主应当立即给以校正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施珍贵损失进一步扩大。  （2）失实偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，见知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有执法的，从其执法处理。要是行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。 （三）基金司帐轨制  按国度相关部门制定的司帐轨制实施。 （四）基金账册的建立                                    托管合同   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞 记账方法和司帐处理原则，辩认独就地配置、登录和撑持本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。 （五）司帐数据和财务运筹帷幄的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并校正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的蓄意和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。 （六）基金依期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月辩认孤独编制。月度报表的 编制，应于每月结果后 5 个责任日内完成。基金招募讲明书、基金居品贵寓概 要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在 3 个责任日内，更新基金招募说 明书和基金居品贵寓纲目并登载在执法网站上，基金居品贵寓纲目还应登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金招募讲明书、基金居品贵寓纲目的其他信 息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东说念主 不再更新基金招募讲明书、基金居品贵寓纲目。   依期呈报文献应按中国证监会的要求公告。季度呈报的编制，应于季度结 束之日起 15 个责任日内完成并公告；中期呈报在上半年结果之日起 2 个月内完 成并公告；年度呈报在每年结果之日起 3 个月内完成并公告。要是基金合同生 效不足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度报 告。   基金料理东说念主在月初 3 个责任日内完成上个月月度报表的编制，以约定方式 将相关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个责任日内进行复核，并 将复核结果实时书面或电子阐述或以两边约定的其他方式见知基金料理东说念主。对 于季度呈报、中期呈报、年度呈报、更新招募讲明书、更新基金居品贵寓纲目 等，基金料理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门执法的时刻内完成编制、复核 及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主                                  托管合同 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为 准。要是基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就相关报抒发成 一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主对上述呈报复核收场后，不错出具复核阐述书（盖印）或电子 阐述或以其他两边约定的方式阐述，以备有权机构对相关文献审核检讨。 九、基金的收益与分派 （一）基金收益分派原则 进行收益分派，具体分派决议以届时的公告为准：   （1）本基金可每月对基金相对事迹相比基准的逾额收益率和/或基金的可 供分派利润进行评价，收益评价日执意的基金份额净值增长率跨越标的指数同 期增长率或者基金可供分派利润金额大于 0 元时,基金料理东说念主可进行收益分派; 若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分派；   （2）当基金收益分派根据基金相对事迹相比基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特质，本基金收益分派无需以弥补失掉为前提，收益分派后基金份 额净值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时， 本基金收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准日的基金 份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金收益的分派原则； 算机构对收益分派另有执法的，从其执法。 （二）收益分派决议竟然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按执法在 执法前言公告。                                 托管合同 十、基金信息暴露 （一）守秘义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息暴露办法》、《流动性风险管 理执法》及中国证监会对于基金信息暴露的相关执法进行暴露之外，基金料理 东说念主和基金托管东说念主对公开暴露前的基金信息、从对方取得的业务信息过火他不宜 公开暴露的基金信息应予守秘，不得向任何第三方流露。法律法则另有执法的 以及照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照应人提供的除外。   如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违反守秘义务： 国证监会等监管机构的号召决定所作念出的信息暴露或公开。 （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金信息暴露中的职责和信息暴露门径   基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律法则、《基金合同》的执法各自 承担相应的信息暴露职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其施行按照法定方式和时限暴露的义务。   本基金信息暴露的文献，包括基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管 合同、基金居品贵寓纲目、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值 信息、基金初始申购、赎回公告、基金份额折算日和折算结果公告、基金份额 上市交易公告书、申购赎回清单、基金依期呈报（包括基金年度呈报、基金中 期呈报和基金季度呈报（含钞票组合季度呈报））、临时呈报、领路公告、基 金份额持有东说念主大会决议、基金投资钞票援助证券/股指期货/国债期货/股票期权 的信息暴露、基金参与融资、转融通证券出借业务的信息暴露、计帐呈报及中 国证监会执法的其他必要的公告文献，由基金料理东说念主拟定并公布。   基金托管东说念主应按本合同第八条第（六）款的执法对相关呈报进行复核。基 金年度呈报中的财务司帐呈报应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》执法的 司帐师事务所审计后方可暴露。   本基金的信息暴露公告，必须在中国证监会执法前言发布。 （三）暂停或蔓延信息暴露的情形                                   托管合同 业时； 钞票价值时； （四）基金托管东说念主呈报   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的相关执法出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主呈报讲明该半年度/年度基金托管东说念主和基金料理东说念主施行《基金合 同》的情况，是基金中期呈报和年度呈报的构成部分。 十一、基金用度 （一）基金料理东说念主的料理费   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向 基金托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。 （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值                                  托管合同   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支取日历顺延。 （三）从基金钞票中列支基金料理东说念主的料理费、基金托管东说念主的托管费之外的其 他基金用度，应当依据相关法律法则、《基金合同》的执法。   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   基金托管东说念主对不允洽《基金法》、《运作办法》等相关执法以及《基金合 同》的其他用度有权拒却实施。要是基金托管东说念主发现基金料理东说念主违反相关法律 法则的相关执法和《基金合同》、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有 权要求基金料理东说念主作念出版面讲明注解，要是基金托管东说念主合计基金料理东说念主无高洁或合 理的事理，不错拒却支付。 十二、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和撑持，基金 料理东说念主和基金托管东说念主应辩认撑持基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不 低于法律法则执法的最低期限。如不成妥善撑持，则按相关法则承担株连。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金料理东说念主应将相关资 料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和 完好性。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应校服守秘义务。                                   托管合同 十三、基金相关文献档案的保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行径的记录、账册、报表和其他相关 贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关资 料。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基 金账册、司帐呈报、交易记录和弥留合同等，保存期限不低于法律法则执法的 最低期限。   基金料理东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主 处。基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、合同传 真给基金托管东说念主。   基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主给与基 金的相关文献。 十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金料理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责远离：   （1）基金料理东说念主被照章取消基金料理经验；   （2）基金料理东说念主照章斥逐、照章被根除或被照章宣告停业；   （3）基金料理东说念主被基金份额持有东说念主大会奉命；   （4）法律法则及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计持有 10%以上（含   （2）决议：基金份额持有东说念主大会在基金料理东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主；                                   托管合同   （4）备案：基金份额持有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在中国证监会执法前言公告；   （6）布置：基金料理东说念主职责远离的，基金料理东说念主应妥善撑持基金料理业务 贵寓，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主办理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时给与。临时基金料理东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金料理东说念主职责远离的，应当按照法律法则执法遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金料理东说念主更换后，要是原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东说念主相关的称号字样。 （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管经验；   （2）基金托管东说念主照章斥逐、照章被根除或被照章宣告停业；   （3）基金托管东说念主被基金份额持有东说念主大会奉命；   （4）法律法则及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或共计持有 10%以上（含   （2）决议：基金份额持有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；                                     托管合同   （4）备案：基金份额持有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在中国证监会执法前言公告；   （6）布置：基金托管东说念主职责远离的，应当妥善撑持基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时给与。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金料理 东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律法则执法遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议奏效后 2 日内在执法前言上结合公告。  （四）新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主给与基金料理业务，或新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主给与基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东说念主或 原任基金托管东说念主应依据法律法则和《基金合同》的约定陆续施行相关职责，并 保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益酿成损伤的步履。原任基金料理东说念主或原任 基金托管东说念主在陆续施行相关职责期间，仍有权按照《基金合同》的约定收取基 金料理费或基金托管费。  （五）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡 径直援用法律法则或监管执法的部分，如畴昔法律法则或监管执法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 径直对相应内容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                   托管合同 十五、不容步履   本合同项下的基金料理东说念主和基金托管东说念主不容步履如下： （一）《基金法》不容的步履。 （二）除造孽律法则及中国证监会另有执法，托管合同当事东说念主用基金财产从事 《基金法》不容的投资或行径。 （三）除《基金法》过火他相关法则、《基金合同》及中国证监会另有执法， 基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为自身和任何第三东说念主谋取利益。 （四）基金料理东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按相关法则执法的 方式公开暴露的信息，对他东说念主流露。 （五）基金料理东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主实施指示留出弥散时刻的情况下，基金 托管东说念主对基金料理东说念主允洽法律法则、《基金合同》、本合同的指示拖延或拒却 实施。 （七）除根据基金料理东说念主指示或《基金合同》另有执法的，基金托管东说念主动用或 刑事株连基金财产。 （八）基金料理东说念主与基金托管东说念主为并吞机构，或相互出资或者持有股份。基金 托管东说念主、基金料理东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档基金料理东说念主员或其他从 业东说念主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资截止中不容投资的步履。 （十）法律法则、《基金合同》和本合同不容的其他步履。   法律法则和监管部门取消或变更上述不容性执法的，如适用于本基金，基 金料理东说念主在施行适合门径后，则本基金不受上述相关截止或按照变更后的执法 实施。 十六、基金托管合同的变更、远离与基金财产的计帐 （一）基金托管合同的变更                                   托管合同   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与《基金合同》的执法有任何冲破。 （二）基金托管合同的远离 他事由酿成其他基金托管东说念主给与基金财产； 他事由酿成其他基金料理东说念主给与基金料理权； （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。 管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》执法的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组调解给与基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律主意书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                                  托管合同 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。  计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经允洽《中华 东说念主民共和国证券法》执法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐呈报于基金财产计帐呈报报中国证 监会备案后5个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当 将计帐呈报登载在执法网站上，并将计帐呈报辅导性公告登载在执法报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，且保存期限应允洽法定 最低要求。 十七、讲错株连 （一）基金料理东说念主或基金托管东说念主不施行本合同或施行本合同不允洽约定的，应 当承担讲错株连。 （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在施行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法则的执法或者本托管合同约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主酿成损 害的，应当辩认对各自的步履照章承担抵偿株连；因共同步履给基金财产或者 基金份额持有东说念主酿成损伤的，应当承担连带抵偿株连，对损失的抵偿，仅限于 径直损失。可是发生下列情况，当事东说念主应当免责： 法则算作或不算作而酿成的损失等；                                   托管合同 成的损失等； 成的损失等； 业银行、证券公司等其他机构负责计帐交收的寄托钞票（包括但不限于保证金 账户内的资金、期货合约等）过火收益，因该等机构诓骗、强项、邪恶、停业 等原因给寄托钞票带来的损失等。   要是由于本合同一方当事东说念主（“讲错方”）的讲错步履给基金钞票或基金 投资者酿成损失，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资 者的损失，则守约方有权向讲错方追索由此碰到的统共径直损失。   当事东说念主一方讲错，另一方在职责范围内有义务实时采纳必要的措施，戮力 珍贵损失的扩大。莫得采纳适合措施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。守约方因珍贵损失扩大而开销的合理用度由讲错方承担。   由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、适合、合理的措施进行检讨，可是未能 发现该失实的，由此酿成基金钞票或基金投资者损失，基金料理东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿株连。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施排斥或 镌汰由此酿成的影响。 （三）托管合同当事东说念主违反托管合同，给另一方当事东说念主酿成损失的，欢喜担赔 偿株连。 （四）讲错步履虽已发生，但本托管合同大略陆续施行的，在最大法则地保护 基金份额持有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当陆续施行本合同。 （五）本合同所指损失均为径直损失。 十八、争议处罚方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同相关的一切争议，应通过 友好协商处罚。托管合同当事东说念主不肯通过协商处罚或者协商不成的，任何一方                                托管合同 当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济交易仲裁委员会，根据该会届时灵验的 仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾的，并对相关各方 当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续忠 实、辛苦、遵法地施行《基金合同》和本合同执法的义务，爱戴基金份额持有 东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之办法，在此不包括香港相等行 政区、澳门相等行政区和台湾地区法律）统领并从其讲明注解。 十九、基金托管合同的效率 （一）基金料理东说念主在向中国证监会央求召募注册时提交的基金托管合同草案， 应经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的主意修改托管合同草案。托管合同以报中国证 监会注册的文本为追究文本。 （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之 日起奏效。基金托管合同的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管合同自奏效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 （四）基金托管合同原来一式叁份，除上报相关监管机构一式壹份外，基金管 理东说念主和基金托管东说念主各持有壹份，每份具有同等的法律效率。 二十、其他事项   本合同未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律法则等执法协商办理。 二十一、基金托管合同的签订