基金合同 天弘中证细分化工产业主题交往型洞开  式指数证券投资基金基金合同   基金治理东谈主：天弘基金治理有限公司  基金托管东谈主：中信建投证券股份有限公司                                                                                                                             基金合同                                   基金合同                第一部分     弁言   一、签订本基金合同的想法、依据和原则 职权义务，方法基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作治理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息泄漏治理办法》(以下 简称“《信息泄漏办法》”)、              《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理章程》                    《公开召募证券投资基金运作指点第 3 （以下简称“《流动性风险治理章程》”）、 号——指数基金指点》（以下简称“《指数基金指点》”）和其他相关法律法则。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过头他相关章程享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、天弘中证细分化工产业主题交往型洞开式指数证券投资基金由基金治理 东谈主依照《基金法》、基金合同过头他相关章程召募，并经中国证券监督治理委员 会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎致力于的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当考究阅读基金招募诠释书、基金合同、基金家具贵府纲目等信息                                基金合同 泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪瑕疵适度未达约定目 标、指数编制机构住手办事、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募说 明书。   五、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或转折成为本基金的 风险。   六、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外泄漏触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   七、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法则的章程为准。   八、本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，以标的指数的成份股 过头备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险 时，可能在一定时候后被剔除指数成份股，或由于尚未达到指数剔除尺度，仍存 在于指数成份股中。为充分珍摄基金份额持有东谈主的利益，针对前述风险证券，基 金治理东谈主有权镌汰建立比例或一谈卖出，或进行合理估值休养，从而可能变成与 标的之间的追踪偏离度和追踪瑕疵扩大。                                             基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 化工产业主题交往型洞开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何 灵验改良和补充 资基金招募诠释书》过头更新 证券投资基金基金家具贵府纲目》过头更新 证券投资基金基金份额发售公告》 券投资基金上市交往公告书》 司法解释、行政轨则以过头他对基金合同当事东谈主有遏抑力的决定、决议、申诉等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良                                            基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时常作念出 的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货轨则的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏治理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 机关对其时常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机 关对其时常作念出的改良 易和申购赎回实施信服》界说的“交往型洞开式基金”，简称“ETF” 基金的投资标的访佛，接纳洞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其时常改良）及关系法律法轨则程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者                                   基金合同 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 会章程的其他条款，取得基金销售业务经验并与基金治理东谈主签订了基金销售办事 条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理本基金申购赎回代理 券商 基金治理东谈主指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 由基金治理东谈主指定的办理本基金份额申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证 券公司 投资东谈主基金账户/深圳证券账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的 证据、算帐和结算、代理披发红利、建立并赈济基金份额持有东谈主名册和办理非交 易过户等 结算有限职守公司 开立的深圳证券交往所东谈主民币等闲股票账户（即 A 股账户）或深圳证券交往所 证券投资基金账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面证据的 日历 产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历                                              基金合同 不得跨越 3 个月 洞开日     《业务法则》：指深圳证券交往所发布实施的《深圳证券交往所证券投资 基金交往和申购赎回实施信服》              （包括其时常改良）、中国证券登记结算有限职守 公司发布实施的《中国证券登记结算有限职守公司对于交往所交往型洞开式证券 投资基金登记结算业求实施信服》（包括其时常改良）及基金治理东谈主、中国证券 登记结算有限职守公司、深圳证券交往所发布的其他关系法则、章程、申诉及指 南等 请购买基金份额的行动 以申购赎回清单章程的申购对价向基金治理东谈主央求购买基金份额的行动 定的条款要求将基金份额兑换为申购赎回清单所章程的赎回对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 和招募诠释书章程应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价                                    基金合同 定，用于替代组合证券中一谈或部分证券的一定数目的现款 的成本及关系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 关系用度，则本基金需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及关系用度，则投资东谈主需向本基金补缴差额 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数贪图 当日现款差额的意象值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 易时候内根据基金治理东谈主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的价钱数 据贪图并由深圳证券交往所在交往时候内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值的行动 长率差额之日 金份额净值之比减去 1 后乘以 100%（时间如发生基金份额折算、拆分或合并， 则以基金份额折算日、经拆分或合并休养后的基金份额折算日为运行日从头贪图） 标的指数收盘价之比减去 1 后乘以 100%（时间如发生基金份额折算、拆分或合 并，则以基金份额折算日、经拆分或合并休养后的基金份额折算日为运行日从头 贪图） 基金治理东谈主按照本基金合同约定更换的其他指数                                  基金合同 持基金份额销售机构的操作 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直爽 基金应收款项过头他财富的价值总和 值和基金份额净值的经由 刊及《信息泄漏办法》章程的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开导行股票、财富赈济证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交往的债券等 事件                                    基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   天弘中证细分化工产业主题交往型洞开式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   交往型洞开式   四、基金标的指数   中证细分化工产业主题指数   五、基金的投资标的   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵的最小化。本基金力求将日 均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年化追踪瑕疵适度在 2%以内。   六、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募诠释书及基金家具贵府纲目的章程履行。   八、基金存续期限   不依期                                  基金合同   九、刊行连合基金或增设新的基金份额类别   在不违反法律法则及对基金份额持有东谈主无骨子性不利影响的前提下，基金管 理东谈主可根据基金发展需要，召募并治理以本基金为标的 ETF 的连合基金，或为 本基金增设新的基金份额类别，或灵通场外申购、赎回等关系业务并制定、公布 相应的法则等，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                  基金合同             第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   投资东谈主可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金治理东谈主指定的发售代理机构利用深圳证 券交往所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金治理东谈主和/或其指定的发售代理机构以现 金进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金治理东谈主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   投资东谈主应当在基金治理东谈主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业花式，或者按基金治理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基 金治理东谈主不错根据具体情况休养本基金的发售方式，在本基金基金份额发售公告 或其他公告中列明。   基金治理东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和推敲方式，请参 见基金份额发售公告或基金治理东谈主网站泄漏的基金销售机构名录。   基金治理东谈主可依据执行情况增减、变更销售机构，并在基金治理东谈主网站公示。   相宜法律法轨则程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募诠释书及基金家具贵府纲目 中列示。基金认购用度不列入基金财产。                                  基金合同   基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不 得动用，灵验认购款项在召募时间产生的利息的处理方式详见本基金招募诠释书； 投资东谈主以股票认购的，认购股票由发售代理机构给予冻结，该股票自认购日至登 记机构进行股票过户日（不含）的冻结时间所产生的权益归认购投资东谈主本东谈主统共。   基金认购份额具体的贪图方法在招募诠释书中列示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接纳到认购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求及认 购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当职权，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   基金治理东谈主不错对投资者的认购数额进行限制，具体限制和处理方式请参看 招募诠释书或关系公告。   三、基金份额的其他具体章程   投资东谈主认购原则、认购名额、认购份额的贪图公式、认购时候安排、投资东谈主 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金治理东谈主根据关系法律法则以及本 基金合同的章程确定，并在招募诠释书和基金份额发售公告中泄漏。                                    基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金 认购东谈主数不少于 200 东谈主的条款下，基金召募期届满或基金治理东谈主依据法律法则及 招募诠释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收 到验资剖析之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金治理东谈主办理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金治理东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。 基金治理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动结果前， 任何东谈主不得动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构给予冻结。   二、基金合同不可收效时召募资金及股票的处理方式   如若召募期限届满，未闲散基金备案条款，基金治理东谈主应当承担下列职守： 期活期进款利息（税后）。对于基金召募时间网下股票认购所召募的股票，应予 以解冻，基金治理东谈主不承担关系股票冻结时间交往价钱波动的职守。登记机构及 发售代理机构将协助基金治理东谈主完成关系资金和证券的退还职责； 酬。基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各 自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富范围   《基金合同》收效后，联结 20 个职责日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期剖析中给予 泄漏；联结 60 个职责日出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个职责日内向中 国证监会剖析并提倡责罚有谋划，如赓续运作、调换运作方式、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。                         基金合同 法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                                基金合同          第六部分 基金份额折算和变更登记   为了更好的追踪标的指数，基金治理东谈主可根据基金运作的需要，进行基金份 额折算并提前公告。   一、基金份额折算的时候   基金治理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息泄漏办法》的相关规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金治理东谈主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额 数额将发生休养，但休养后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东谈主的权益无骨子性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金 份额享有职权并承担义务。   如若基金份额折算经由中发生不可抗力或遇突出情况无法办理，基金治理东谈主 可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金治理东谈主在实施基金份额折算时， 可对一谈基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分基金类别的基金份 额进行折算。如本基金对部分基金份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召 集权、召集权、贪图到会或出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额数 量、表决权、基金财产算帐等需要统计基金份额持有东谈主所持基金份额过头占总份 额比例时，每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代表同等职权， 其中固定比例指折算比例。                                   基金合同          第七部分    基金份额的上市交往   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条款的，基金治理东谈主可依据《深圳证券交往所证 券投资基金上市法则》，向深圳证券交往所央求上市：   基金上市前，基金治理东谈主应与深圳证券交往所签订上市条约书。基金获准在 深圳证券交往所上市的，基金治理东谈主应按照关系章程发布基金上市交往公告书。   二、基金份额的上市交往   本基金基金份额在深圳证券交往所的上市交往需死守《深圳证券交往所交往 法则》、    《深圳证券交往所证券投资基金上市法则》、                       《深圳证券交往所证券投资基 金交往和申购赎回实施信服》等相关章程。   三、基金在深圳证券交往所停复牌、暂停上市、收复上市或隔断上市的情形 和处理方式   本基金份额在深圳证券交往所上市后，如遇停复牌、暂停上市、收复上市或 隔断上市的情形，按照《深圳证券交往所证券投资基金上市法则》的关系章程执 行。   当本基金发生深圳证券交往所关系章程所章程的因不再具备上市条款而应 当隔断上市的情形时，本基金可由追踪标的指数的交往型洞开式基金变更为追踪 标的指数的非上市的洞开式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基 金隔断上市后，场内份额的处理法则，由基金治理东谈主提前制定并公告。   若届时本基金治理东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，基金治理东谈主将 本着珍摄基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行妥贴的技艺后不错与该指数基金 合并或者选取其他合适的指数行为标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的贪图与公告   基金治理东谈主或者基金治理东谈主委用的其他机构在交往时候内根据基金治理东谈主 提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的价钱数据贪图基金份额参考净值                                   基金合同 （IOPV），并由深圳证券交往所在交往时候内发布，供投资东谈主交往、申购、赎回 基金份额时参考。基金份额参考净值的具体贪图方法参见招募诠释书。   基金治理东谈主不错休养基金份额参考净值贪图公式，并给予公告。   五、关系法律法则、中国证监会、登记机构及深圳证券交往所对基金上市交 易的法则等关系章程内容进行休养的，本基金合同相应给予修改，并按照新章程 履行，且此项修改毋庸召开基金份额持有东谈主大会。   六、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限职守公司加多了基金上市交 易的新功能，基金治理东谈主不错在履行妥贴的技艺后加多相应功能。   七、在不违反法律法则且不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金不错 央求在包括境应酬易所在内的其他证券交往所上市交往，无需召开基金份额持有 东谈主大会。   八、法律法则、监管部门或深圳证券交往所对上市交往另有章程的，从其规 定。                                  基金合同           第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回花式   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业花式或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金治理东谈主在最先份额申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，可 根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金治理东谈主网站公示。   在法律法则、基金合同及畴昔条款允许的情况下，基金治理东谈主直销机构不错 灵通申购赎回业务，具体业务的办理时候及办理方式基金治理东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平方交往日的交往时候，但基金治理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时 间变更、其他突出情况或根据业务需要，基金治理东谈主将视情况对前述洞开日及开 放时候进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的相关章程在规 定媒介上公告。   基金治理东谈主可根据执行情况照章决定本基金最先办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购最先公告中章程。   基金治理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月最先办理赎回，具体业务办 理时候在赎回最先公告中章程。   本基金可在基金上市交往之前最先办理申购、赎回，但在基金央求上市时间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购最先与赎回最先时候后，基金治理东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息泄漏办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的最先时候。   三、申购与赎回的原则                                  基金合同 他对价。 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。 中国证券登记结算有限职守公司修改或更新上述法则并适用于本基金的，则按照 新的法则履行，并在招募诠释书中进行更新。   基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金治理东谈主 必须在新法则最先实施前依照《信息泄漏办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的技艺   本基金按照深圳证券交往所及中国证券登记结算有限职守公司的关系章程 进行申购、赎回，具体业务的办理时候请参见关系公告。   本基金现在仅选定深圳证券交往所跨阛阓股票 ETF 场内申赎模式，畴昔基 金治理东谈主可根据基金发展需要，灵通场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结 算有限职守公司基金业务系统以深、沪证券阛阓组合证券办理跨深、沪证券阛阓 交往型基金的申购、赎回）或其他深圳证券交往所、登记机构允许的申赎模式， 届时将发布公告给予泄漏并对本基金的招募诠释书给予更新，毋庸召开基金份额 持有东谈主大会审议。   投资者须按申购赎回代理券商或基金治理东谈主章程的技艺，在洞开日的具体业 务办理时候提倡申购、赎回的央求。   投资者申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申 购央求不成立。投资者提交赎回央求时，必须持有满盈的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回央求不成立。   本基金申购央求、赎回央求的证据根据登记机构的关系章程办理，具体见招 募诠释书。如投资东谈主未能提供相宜要求的申购对价，则申购央求不成立。如投资 东谈主理有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投                                  基金合同 资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价或投资东谈主提交的赎回央求跨越基金 治理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎 回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回央求不成立。   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅 代表申购赎回代理券商照实接纳到该央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的 证据结果为准。对于申购、赎回央求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用 正当职权，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   本基金的申购和赎回的算帐交收与登记法则适用《业务法则》及与各方关系 条约的相关章程，详见招募诠释书。   如若基金治理东谈主在算帐交收时发现不可平方践约的情形，则依据《业务法则》 及与各方关系条约进行处理。   基金治理东谈主及登记机构可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额持有 东谈主骨子性利益的前提下，对算帐交收与登记的办理时候、方式进行休养，基金管 理东谈主将在休养实施前依影相关章程在章程媒介上给予公告。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金治理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金财富的损失。   五、申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元由基金治理东谈主确定和休养，具体章程请参见招募诠释书或关系公 告。 定详见申购赎回清单。 定请参见招募诠释书或关系公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体章程请参见招募诠释书或关系公告。                                    基金合同 基金治理东谈主应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金治理东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可选定上述措施对基金范围给予控 制。具体见基金治理东谈主关系公告。 或者新增基金范围适度措施。基金治理东谈主必须在休养实施前依照《信息泄漏办法》 的相关章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 贪图，并按照基金合同约定公告。遇突出情况，经履行妥贴技艺，不错妥贴延长 贪图或公告。 金差额过头他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金治理东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 交往所开市前公告。申购赎回清单的内容与样式见招募诠释书。 收取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的关系用度，具体章程请参见 招募诠释书或关系公告。   基金治理东谈主不错在不违反关系法律法则且不影响基金份额持有东谈主骨子性利 益的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单贪图和公 告时候进行休养并公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：                                      基金合同 投资东谈主的申购央求。 金财富净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 资者单日或单笔申购份额上限。 一笔新的申购央求被证据得胜，会使本基金当日申购份额跨越申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购央求将被拒却。 者 IOPV 贪图诞妄、申购赎回清单编制诞妄。 申购，或者指数编制机构、深圳证券交往所等因格外情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述格外情况指基金治理东谈主无法预念念并不可适度的情形，包括但 不限于系统故障、聚集故障、通信故障、电力故障、数据诞妄等。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金管 理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金治理东谈主应当根据相关章程在章程媒介 上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购央求被一谈或部分拒却的，被拒却的申 购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金治理东谈主应实时收复申购 业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回                                     基金合同 对价： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价。 金财富净值或者无法办理赎回业务。 治理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 总赎回份额达到基金治理东谈主所设定的上限。 者 IOPV 贪图诞妄、申购赎回清单编制诞妄。 赎回，或者指数编制机构、深圳证券交往所等因格外情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述格外情况指基金治理东谈主无法预念念并不可适度的情形，包括但 不限于系统故障、聚集故障、通信故障、电力故障、数据诞妄等。   发生上述 1、2、3、4、5、7、8、9、10 项情形之一且基金治理东谈主决定暂停 赎回或减速支付赎回对价时，基金治理东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂 停赎回公告并在当日报中国证监会备案。已接受的赎回央求，基金治理东谈主应当足 额兑付。在暂停赎回的情况甩掉时，基金治理东谈主应实时收复赎回业务的办理，并 依影相关章程在章程媒介公告。   九、其他申购赎回方式 基金治理东谈主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回                                 基金合同 的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。 ETF，密致追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化，接纳洞开式 运作方式的基金。若本基金推出连合基金，在本基金上市之前，连合基金不错用 股票或现款突出申购本基金基金份额，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，休养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 多个或单个投资者聚会其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元 或其整数倍，进行申购。 订书面委用代理条约。   十、基金算帐交收与登记模式的休养或新增   若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限职守公司针对交往型洞开式指 数证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式或休养 现存的算帐交往与登记模式，本基金治理东谈主有权休养本基金的算帐交收与登记模 式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，届时将发布公告给予泄漏并对本基金的基金合同和招募诠释书给予更新， 毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议。   十一、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法轨则程的范围内，在基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现存基金份额持有东谈主财富总值不变的前提下， 编削基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是从头列示基金财富的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额持有东谈主的权益无骨子性影响。   十二、基金的转托管、非交往过户、冻结及解冻等其他业务   登记机构可依据其业务法则，受理基金份额的转托管、非交往过户、冻结与 解冻等其他业务，并收取一定的手续用度。   十三、基金份额的转让                                基金合同   在不违反法律法轨则程且条款具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额持 有东谈主通过中国证监会招供的交往花式或者交往方式进行份额转让的央求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提 前公告，基金份额持有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。   十四、在不违反关系法律法轨则程和基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下，基金治理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及 关系业务的安排进行补充和休养并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                     基金合同          第九部分      基金合同当事东谈主及职权义务   一、基金治理东谈主   （一） 基金治理东谈主简况   称号：天弘基金治理有限公司   住所：天津自贸磨砺区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   法定代表东谈主：黄辰立   建造日历：2004 年 11 月 8 日   批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字[2004]164 号   组织样貌：有限职守公司   注册老本：东谈主民币 5.143 亿元   存续期限：赓续计议   推敲电话：（022）83310208   （二） 基金治理东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法轨则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；                                 基金合同   （9）担任或委用其他相宜条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨有谋划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用推动职权，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供办事的外部机构；   （16）在相宜相关法律、法则的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、 赎回等的业务法则；   （17）决定本基金证券交往结算模式的调换（包括由证券公司交往结算模式 调换为托管东谈主结算模式，或由托管东谈主结算模式调换为证券公司交往结算模式）。 若本基金接纳“证券公司交往结算模式”的，基金治理东谈主有权遴聘代表本基金进 行场内交往、行为结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券经纪商，并签订证券经 纪办事条约；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以赤诚信用、严慎致力于的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相独处，对所治理的不同基金分辩                                   基金合同 治理，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定妥贴合理的措施使贪图基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程贪图并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐剖析；   （10）编制季度剖析、中期剖析和年度剖析；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他相关章程，履行信息泄漏及 剖析义务；   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资谈论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他相关章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不 向他东谈主泄露，但监管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外 部专科照料人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有谋划，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，何况 保证投资者省略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条款下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近斥逐、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时剖析中国证监会 并申诉基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当                                        基金合同 权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担职守；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金治理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不可 收效，基金治理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时间网下股票认 购所冻结的股票应给予解冻。关系机构将协助基金治理东谈主完成关系资金和证券的 退还职责；   （25）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按章程向基金托管东谈主提供基金份额 持有东谈主名册贵府；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：刘成   成马上间：2005 年 11 月 2 日   批准建造机关和批准建造文号：证监会、证监机构字[2005]112 号   组织样貌：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 77.57 亿元   存续时间：赓续计议   基金托管经验批文及文号：证监许可【2015】219 号   （二） 基金托管东谈主的职权与义务                                   基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 赈济基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓法则，为基金开设托管账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以赤诚信用、致力于尽责的原则持有并安全赈济基金财产；   （2）建造特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业花式，配备满盈的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分辩诞生账户，独处核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）赈济由基金治理东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》过头他相关章程另有                                 基金合同 章程外，在基金信息公开泄漏前给予守密，不得向他东谈主泄露，但监管机构、司法 机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主贪图的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息泄漏事项；   （10）对基金财务司帐剖析、季度剖析、中期剖析和年度剖析出具意见，说 明基金治理东谈主在各焦虑方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金治理东谈主有未履行《基金合同》章程的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否选定 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系贵府，保存期 限应相宜法定最低要求；   （12）从基金治理东谈主或其委用的登记机构处接纳并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或相关章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近斥逐、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时剖析中国证监会， 并申诉基金治理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿职守，其抵偿 职守不因其退任而衔命；   （20）按章程监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金治理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金治理东谈主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                   基金合同   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募诠释书的章程转让或者央求赎回其持有的 基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）考究阅读并遵照《基金合同》、招募诠释书、基金家具贵府纲目等信息 泄漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息泄漏，实时利用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法则和《基 金合同》所章程的用度；                                 基金合同   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的 有限职守；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往经由中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）遵照基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系交往及业 务法则；   （10）提供基金治理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其真实性；   （11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                基金合同            第十部分   基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   在本基金得胜召募并运作之后，如基金治理东谈主治理本基金的连合基金的：   鉴于本基金和本基金连合基金的关系性，本基金连合基金的基金份额持有东谈主 不错凭所持有的本基金连合基金的基金份额径直插足或者委用代表插足本基金 的基金份额持有东谈主大会表决。在贪图参会份额和计票时，本基金连合基金基金份 额持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有 东谈主大会的权益登记日，本基金连合基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持 有东谈主所持有的本基金连合基金份额占本基金连合基金总份额的比例，贪图结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金连合基金的基金治理东谈主不应以本基金连合基金的口头代表本基金联 接基金的举座基金份额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份利用表决权，但 可接受本基金连合基金的特定基金份额持有东谈主的委用以本基金连合基金的基金 份额持有东谈主代理东谈主的身份插足本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金连合基金的基金治理东谈主代表本基金连合基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，须先死守本基金连合基金基金合同的约定 召开本基金连合基金的基金份额持有东谈主大会，本基金连合基金的基金份额持有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由本基金连合基金的基金管 理东谈主代表本基金连合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主 大会。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；                                    基金合同   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调高基金治理东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会技艺；   （10）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券交往所隔断 上市的除外；   （11）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就消逝事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、关系证券交往所或者登记机构的关系业务法则发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （5）履行妥贴技艺后，基金推出新业务或办事；   （6）休养本基金份额类别的诞生；   （7）基金治理东谈主、证券交往所、登记机构、基金销售机构休养相关认购、 申购、赎回、基金交往、非交往过户等业务法则（包括但不限于申购赎回清单的 休养、洞开时候的休养等）；                                    基金合同   （8）召募并治理以本基金为标的 ETF 的连合基金、在其他证券交往所上市、 灵通场外申购赎回、跨系统转托管等业务；   （9）本基金的连合基金选定突出申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金治理东谈主召集。 提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得空泛、干涉。                                   基金合同 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的申诉时候、申诉内容、申诉方式 告。基金份额持有东谈主大通晓知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议样貌；   （2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信方式、委用的公证机关过头联 系方式和推敲东谈主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金治理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面申诉基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期相宜以下条款时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：                                   基金合同   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 持有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲授相宜法律法则、《基金合 同》和会议申诉的章程，何况持有基金份额的凭证与基金治理东谈主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样貌或大会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条款时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个职责日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申诉章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经 申诉不插足收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具                                   基金合同 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的委用东谈主理有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用讲授符 正当律法则、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记机构记载相符。 东谈主也不错接纳聚集、电话或其他方式进行表决，或者接纳聚集、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申诉中列明。 在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议技艺比照现场开会和通信方式开 会的技艺进行。   五、议事内容与技艺   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条章程技艺确定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如若基金治理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金                                  基金合同 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主 姓名（或单元称号）和推敲方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，调换基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托 管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据讲授，不然提交 相宜会议申诉中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议申诉章程的表决意见视为灵验表决，表决意见弄脏不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消逝项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大通晓 知为准。   七、计票                                  基金合同   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议最先后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议最先 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票经由应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对举座基金份额持有东谈主、基金治理                                 基金合同 东谈主、基金托管东谈主均有遏抑力。   九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条款、议事技艺、表决 条款等章程，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容 被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金治理东谈主提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                  基金合同  第十一部分    基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条款和技艺   一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形   （一） 基金治理东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责隔断：   （二） 基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换技艺   （一） 基金治理东谈主的更换技艺 的基金治理东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金治理东谈主； 持有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 料，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主办理基金治理业务的叮嘱手续，临                                   基金合同 时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时接纳。新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金治理东谈主相关的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换技艺 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金治理东谈主查对 基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条款和技艺 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管 东谈主；                                     基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程媒介上联合公告。   三、新任或临时基金治理东谈主接纳基金治理业务或新任或临时基金托管东谈主接纳 基金财产和基金托管业务前，原任基金治理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和基 金合同的章程连接履行关系职责，并保证不作念出对基金份额持有东谈主的利益变成损 害的行动。原任基金治理东谈主或基金托管东谈主在连接履行关系职责时间，仍有权按照 本基金合同的章程收取基金治理费或基金托管费。   四、本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条款和技艺的约定，但凡径直 援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致关系内容 被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过头他相关章程签订 托管条约。基金合同未尽的基金托职业宜以基金治理东谈主与基金托管东谈主签署的基金 托管条约为准。   签订托管条约的想法是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值贪图、收益分拨、信息泄漏及互相监督等关系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。                                基金合同          第十三部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金份额的登记、存管、过户、算帐和结算及关系业 务，具体内容包括投资东谈主基金账户/深圳证券账户的建立和治理、基金份额登记、 基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建立并赈济基金份额持有东谈主 名册和办理非交往过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主委用的其他相宜条款的机构 办理。基金治理东谈主委用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订委用代 理条约，以明确基金治理东谈主和代理机构在投资者基金账户/深圳证券账户治理、 基金份额登记、算帐及基金交往证据、披发红利、建立并赈济基金份额持有东谈主名 册等事宜中的职权和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。本基金的登记业务 由中国证券登记结算有限职守公司负责办理。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 休养，并依影相关章程于最先实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 理本基金份额的登记业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户/深圳证券账户                                 基金合同 销户之日起不得少于 20 年； 该守密义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职守，但司法强制检 查情形及法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的办事；                                    基金合同              第十四部分        基金的投资   一、投资标的   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵的最小化。本基金力求将日 均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年化追踪瑕疵适度在 2%以内。   二、投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此 外，为更好地达成基金的投资标的，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非 成份股（包括主板、科创板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票）、存 托凭证、债券（包括国债、央行单据、地点政府债、政府赈济债券、政府赈济机 构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调换债券、可交换债券、分离交 易可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货币阛阓用具、同行存 单、债券回购、财富赈济证券、银行进款、金融繁衍用具（国债期货、股指期货、 股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的关系章程）。   本基金不错根据关系法律法则的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行妥贴 技艺后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股过头备选成份股的 比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%，因法律法则 的章程而受限制的情形除外；每个交往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票 期权合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。国债期货、股指期货、股 票期权过头他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程履行。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适 当技艺后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金选定完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金                                  基金合同 股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应休养。当预期成 份股发生休养和成份股发生配股、增发、分成等行动时，或因基金的申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些突出情况导致流动性 不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金治理东谈主不错对投 资组合治理进行妥贴变通和休养，从而使得投资组合密致地追踪标的指数。   突出情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法则的限制；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股永恒停牌；                        （4）因基金的申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响；                     （5）由于交往成本、交往轨制等 原因导致基金无法实时完成投资组合的同秩序整；                      （6）其它合理原因导致本基金 治理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在平方阛阓情况下，本基金力求日均追踪偏离度的十足值不跨越 0.2%，年 化追踪瑕疵不跨越 2%。当追踪偏离度和年化追踪瑕疵跨越上述标的范围时，基 金治理东谈主将通过归因分析模子找出追踪瑕疵的起首，并选定合理措施幸免追踪偏 离度和追踪瑕疵进一步扩大。   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金债券投资的想法是在保证基金财富流动性的基础上，镌汰追踪瑕疵。 本基金治理东谈主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币战略变化的研究分析，以定 量援救技能瞻望畴昔阛阓利率趋势及利率期限结构的变化，空洞运用久期适度、 期限结构建立、类属建立等多种投资策略进行个券遴聘。   其中，可调换债券和可交换债券的投资价值主要取决于其股权价值、债券价 值和内嵌期权价值，本基金治理东谈主将对可调换债券和可交换债券的价值进行评估， 遴聘具有较高投资价值的可调换债券、可交换债券进行投资。   本基金投资财富赈济证券将空洞运用久期治理、收益率弧线、个券遴聘和把 抓阛阓交往契机等积极策略，在严格遵照法律法则和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性治理，遴聘经风险休养后相对价值较高的品种进行投资，以期取得                                    基金合同 永恒踏实收益。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为想法，运用国债期货对基本投资组合 进行治理，提高投资效率。本基金主要接纳流动性好、交往活跃的国债期货合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金投资股指期货将严格根据风险治理的原则，以套期保值为想法，对冲 系统性风险和某些突出情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接纳流动性 好、交往活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，镌汰 股票仓位往往休养的交往成本和追踪瑕疵，达到灵验追踪标的指数的想法。   本基金将按照风险治理的原则，以套期保值为主要想法参与股票期权交往。 本基金将结合投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关捆绑果和要 求，确定参与股票期权交往的投资时机和投资比例。   为更好的达成投资标的，在加强风险看护并遵照审慎原则的前提下，本基金 可根据投资治理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析阛阓 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动脾性况等要素的基础上，合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若关系融资及转融通证券出借业务法律法则和监管要求发生变化，本基金将从其 最新章程，以相宜上述法律法则和监管要求的变化。   畴昔，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不编削投资标的及本基金风 险收益特征的前提下，履行妥贴技艺后，相应休养和更新关系投资策略，并在招 募诠释书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金财富净 值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%，因法律法则的章程而受限制的情形                                     基金合同 除外；每个交往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交往 保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；   （2）本基金投资于消逝原始权益东谈主的万般财富赈济证券的比例，不得跨越 基金财富净值的 10％；   （3）本基金持有的一谈财富赈济证券，其市值不得跨越基金财富净值的   （4）本基金持有的消逝(指消逝信用级别)财富赈济证券的比例，不得跨越 该财富赈济证券范围的 10％；   （5）本基金治理东谈主治理的一谈基金投资于消逝原始权益东谈主的万般财富赈济 证券，不得跨越其万般财富赈济证券共计范围的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富赈济证券。 基金持有财富赈济证券时间，如若其信用等级下落、不再相宜投资尺度，应在评 级剖析发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交往，需死守下述投资比例限制：   在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金财富净值 的 10%；在职何交往日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跨越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富赈济证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等；在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金 持有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得跨越上一交往日基金财富净值的 20%；本基金所持有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差贪图）应当相宜基金合同对于股票 投资比例的相关约定；   本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的 15%；本基金在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超                                    基金合同 过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跨越上一交往日基金财富净值的 30%；本基金所持 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差贪图）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （10）本基金参与股票期权交往，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的职权金总额不得跨越基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现 金或交往所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得跨越基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数贪图；   （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跨越基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之外 的要素甚至基金不相宜该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （12）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%；   （13）在最近 6 个月内日均基金财富净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可 参与转融通证券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，参与转融通证券 出借业务的财富不得跨越基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的 出借证券应适用本条第（11）款的限制章程；同期，本基金参与出借业务的单只 证券不得跨越本基金持有该证券总量的 30%，证券出借的平均剩余期限不得跨越   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金治理东谈主之外 的要素甚至基金投资不相宜上述章程的，基金治理东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与境 内上市交往的股票合并贪图，法律法则或监管机构另有章程从其章程；   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。                                    基金合同   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制 等基金治理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会章程的突出情形除外。法律 法则另有章程的从其章程。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日 起最先。   如若法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行妥贴技艺后，则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告。   为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过头他不正大的证券交往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程谢绝的其他行径。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、执行 适度东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，死守基金份 额持有东谈主利益优先原则，看护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱履行。关系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予泄漏。紧要关联交往应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法则或监管部门对上述谢绝行动和/或关联交往要求作出强制性休养的，                                   基金合同 本基金应当按照法律法则或监管部门的章程履行；如法律法则或监管部门修改或 休养触及本基金的谢绝行动和/或关联交往要求，且该等休养或修改属于非强制 性的，则基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法则或监管部门休养 或修改后的章程履行，但基金治理东谈主在履行法律法则或监管部门休养或修改后的 章程前，应在履行妥贴技艺后向投资者履行信息泄漏义务。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证细分化工产业主题指数收 益率。   如本基金标的指数变化，则功绩比拟基准中的标的指数将相应休养。功绩比 较基准的休养根据标的指数的变更技艺履行。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素甚至标的指数不相宜要求以及法律法则、监管机构另有章程的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个职责 日内向中国证监会剖析并提倡责罚有谋划，如调换运作方式、与其他基金合并或者 隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持 有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有谋划确依时间，基金治理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额持有东谈主 利益优先原则赈济基金投资运作。   但若标的指数及功绩比拟基准变更对基金投资无骨子性不利影响（包括但不 限于编制机构称号变更、指数改名等），基金治理东谈主可在履行妥贴技艺后变更标 的指数和功绩比拟基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。本基金接纳完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票阛阓一样的风险收益特征。   七、基金治理东谈主代表基金利用推动或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益；                                基金合同 东谈主牟取任何欠妥利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的万般有价证券及单据价值、银行进款本息和基 金应收款项以过头他财富所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主或基金治理东谈主根据关系法律法则、方法性文献为本基金开立托管 账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财 产账户相独处。   四、基金财产的赈济和刑事职守   本基金财产独处于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主赈济。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事职守外，基金财产不得被处 分。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章废除或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                                   基金合同            第十六部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交往花式的交往日以及国度法律法则 章程需要对外泄漏基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、金融繁衍用具、债券、财富赈济证券、银行 进款本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在确定关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门相关章程。   （一）对存在活跃阛阓且省略获取疏通财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近交往日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交往日的报价不可真实响应公允价值的，打发报价进行休养，确定公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中探讨不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如若该限制是针对财富持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金治理东谈主不应试虑因其深广持有关系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有满盈 可利用数据和其他信息赈济的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行休养并确定公允价值。                                   基金合同   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如有充足字据（最近交往日后发生了影响公允价值计量的紧要 事件等）标明估值日或最近交往日的报价不可真实响应公允价值的，可参考访佛 投资品种的现行市价及紧要变化要素，休养最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估 值；   （4）交往所含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记 日至执行收款日历间选取第三方估值基准办事机构提供的相应品种的独一估值 全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （5）对于在交往所阛阓上市交往的公开导行的可调换债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交往的债券选取估值日收盘价行为估值全价；实行净 价交往的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，接纳在 当前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息赈济的估值本事确定其公允 价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的消逝股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的证券，接纳估值本事确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初度公开导行股票时公司推动公开导售股份、通过大量交往取得的带限售期的股                                 基金合同 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价估值。对银行间阛阓上含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在 回售登记日至执行收款日历间选取第三方估值基准办事机构提供的相应品种的 独一估值全价或保举估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未利用 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交往日结算 价估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交往日结算 价估值。 会的关系章程进行估值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的章程或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相关法律法则，基金财富净值贪图和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主                                     基金合同 承担。本基金的基金司帐职守方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照 基金治理东谈主对基金净值信息的贪图结果对外给予公布。   五、估值技艺 额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 瑕疵计入基金财产。基金治理东谈主不错建造大额赎回情形下的净值精度救急休养机 制。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的极少点保留精度受到不利影响， 基金治理东谈主可提高基金份额净值的精度。法律法则另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主每个估值日贪图基金财富净值及基金份额净值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金财富估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主 按章程对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、妥贴、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄 时，视为基金份额净值诞妄。   发生估值诞妄时，本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，如若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或证券经纪商（如触及）、或投资东谈主自身的舛讹变成估值诞妄，导致其 他当事东谈主遭遇损失的，舛讹的职守东谈主应当对由于该估值诞妄遭遇损不当事东谈主(“受 损方”)的径直经济损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若 系同行业现存本事水平不可预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述章程履行：   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交往贵府灭失或被诞妄处理或变成其他差                                  基金合同 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职守，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值诞妄职守方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职守方承担； 由于估值诞妄职守方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成损失的，由估 值诞妄职守方对径直损失承担抵偿职守；若估值诞妄职守方还是积极合营，何况 有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄职守方打发更正的情况向相关当事东谈主进行证据，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的职守方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值诞妄的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值诞妄职守方仍打发估值诞妄负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄职守 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如若取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的欠妥得 利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值诞妄职守方。   （4）估值诞妄休养接纳尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的技艺如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的职守方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职守方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基                                   基金合同 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值贪图出现诞妄时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主 应当公告，申诉基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行 业另有通行作念法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息泄漏的基金净值信息由基金治理东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责 进行复核。基金治理东谈主应于每个估值日交往结果后贪图当日的基金净值信息并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核证据后发送给基金治理东谈主，由 基金治理东谈主按章程对基金净值信息给予公布。   九、突出情况的处理 差不行为基金财富估值诞妄处理。 结算公司品级三方机构发送的数据诞妄原因，或由于国度司帐战略变更、阛阓规                                基金合同 则变更等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金治理 东谈主和基金托管东谈主固然还是选定必要、妥贴、合理的措施进行搜检，然则未能发现 该诞妄而变成的基金财富估值诞妄，基金治理东谈主、基金托管东谈主衔命抵偿职守。但 基金治理东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要的措施甩掉或收缩由此变成的影响。                                   基金合同            第十七部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金关系的信息泄漏用度，法律法则、中国证监会 另有章程的除外；    《基金合同》收效后与基金关系的司帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和 仲裁费； 收益分拨中发生的用度； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。治理费的贪图 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金财富净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。                                   基金合同   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支取日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法则及相应条约 章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。                                   基金合同           第十八部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金收益分拨原则 进行收益分拨，具体分拨有谋划以届时的公告为准：   （1）本基金可每月对基金相对功绩比拟基准的逾额收益率和/或基金的可供 分拨利润进行评价，收益评价日阻滞的基金份额净值增长率跨越标的指数同期增 长率或者基金可供分拨利润金额大于 0 元时,基金治理东谈主可进行收益分拨;若《基 金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨；   （2）当基金收益分拨根据基金相对功绩比拟基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特性，本基金收益分拨无需以弥补失掉为前提，收益分拨后基金份额 净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基 金收益分拨后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 基金收益的分拨原则； 算机构对收益分拨另有章程的，从其章程。   三、收益分拨有谋划   基金收益分拨有谋划中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分 配时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   四、收益分拨有谋划的确定、公告与实施   本基金收益分拨有谋划由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按章程在 章程媒介公告。                             基金合同 五、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                        基金合同           第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度泄漏； 司帐核算，按影相关章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                                 基金合同          第二十部分      基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《流动性风险治理章程》、            《基金合同》过头他相关章程。关系法律法则对于信息 泄漏的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组 织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的章程泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真实性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予泄漏的基金信 息通过相宜中国证监会章程条款的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息泄漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介泄漏，并保证 基金投资者省略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开泄漏的信 息贵府。   三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄漏的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开泄漏的信息接纳阿拉伯数字；除格外诠释外，货币单元为东谈主民币 元。                                 基金合同   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的法则及具体技艺，诠释基金家具的特性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主办事等内容。《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息 发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募诠释书并登载 在章程网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府纲目的信息发生紧要变 更的，基金治理东谈主应当在三个职责日内，更新基金家具贵府纲目，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲目其他信息发生变更的， 基金治理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金治理东谈主不再更新基金家具 贵府纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书教导性公告、《基金合同》教导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金家具贵府纲目、 《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金家具贵府纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于章程媒介上。                                  基金合同   （三）《基金合同》收效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在最先办理基金份额申购或者赎回前且未上市交往时， 基金治理东谈主应当至少每周在章程网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在最先办理基金份额申购或者赎回或基金上市交往后，基金治理东谈主应当在不 晚于每个洞开日/交往日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网 点，泄漏洞开日/交往日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站泄漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金最先申购、赎回公告   基金治理东谈主应于申购最先日、赎回最先日前在章程媒介和基金治理东谈主网站上 公告。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金治理东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个职责日将基金份额折算 日公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东谈主应 在 2 日内将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （七）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金治理东谈主应当在基金份额上市交 易前 3 个职责日将基金份额上市交往公告书登载在章程网站上，并将上市交往公 告书教导性公告登载在章程报刊上。   （八）申购赎回清单   在最先办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东谈主应当在每个洞开日，通 过网站以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金依期剖析，包括基金年度剖析、基金中期剖析和基金季度剖析（含 财富组合季度剖析）                                  基金合同   基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度剖析，将年 度剖析登载在章程网站上，并将年度剖析教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度剖析中的财务司帐剖析应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期剖析，将 中期剖析登载在章程网站上，并将中期剖析教导性公告登载在章程报刊上。   基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度剖析， 将季度剖析登载在章程网站上，并将季度剖析教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度剖析、中 期剖析或者年度剖析。   如剖析期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在依期剖析“影响投资者决 策的其他焦虑信息”项下泄漏该投资者的类别、剖析期末持有份额及占比、剖析 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的突出情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度剖析和中期剖析中泄漏基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   （十）临时剖析   本基金发生紧要事件，相关信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时剖析书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委用基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                    基金合同 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行适度东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 付赎回对价；                                 基金合同 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息泄漏义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开浮现， 并将相关情况立即剖析基金上市交往的证券交往所。   （十二）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）基金投资财富赈济证券的信息泄漏   基金治理东谈主应在基金年度剖析及中期剖析中泄漏其持有的财富赈济证券总 额、财富赈济证券市值占基金净财富的比例和剖析期内统共的财富赈济证券明细。   基金治理东谈主应在基金季度剖析中泄漏其持有的财富赈济证券总额、财富赈济 证券市值占基金净财富的比例和剖析期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富赈济证券明细。   （十四）基金投资股指期货、国债期货的信息泄漏   基金治理东谈主应在季度剖析、中期剖析、年度剖析等依期剖析和招募诠释书（更 新）等文献中泄漏股指期货、国债期货交往情况，包括交往战略、持仓情况、损 益情况、风险谈论等，并充分揭示股指期货、国债期货交往对基金总体风险的影 响以及是否相宜既定的交往战略和交往标的等。   （十五）基金投资股票期权的信息泄漏   基金治理东谈主应当在季度剖析、中期剖析、年度剖析等依期剖析及招募诠释书 （更新）等文献中泄漏参与境内股票期权交往的相关情况，包括投资战略、持仓 情况、损益情况、风险谈论、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体 风险的影响以及是否相宜既定的投资战略和投资标的。   （十六）基金参与融资、转融通证券出借业务的信息泄漏   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金治理东谈主应当在季度剖析、中期 剖析、年度剖析等依期剖析和招募诠释书（更新）等文献中泄漏参与融资、转融 通证券出借业务交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头 治理情况等，并就剖析期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交往                                  基金合同 事项作把稳诠释。   （十七）算帐剖析   基金合同隔断情形出现后，基金治理东谈主应当照章组织算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐剖析。算帐剖析应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。算帐小组应当将算帐报 告登载在章程网站上，并将算帐剖析教导性公告登载在章程报刊上。   （十八）中国证监会章程的其他信息。   六、信息泄漏事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏治理轨制，指定特意部门及 高档治理东谈主员负责治理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 泄漏内容与样式准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价 的现款部分、基金依期剖析、更新的招募诠释书、基金家具贵府纲目、基金算帐 剖析等公开泄漏的关系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电 子证据。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊泄漏本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息，并保证关系报送信息的真实、准确、完竣、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求泄漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主擢升信息泄漏办事的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法则的关系章程。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介泄漏信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介和基金上市交往 的证券交往所网站泄漏信息，何况在不同媒介上泄漏消逝信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计剖析、法律意见书的专                                 基金合同 业机构，应当制作职责底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 轨则程将信息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延长信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长泄漏基金关系信 息： 财富价值时； 营业时；                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系技艺后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主连系的； 的要素甚至标的指数不相宜要求以及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对责罚有谋划进行表 决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。                                   基金合同   （1）     《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组调治接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐剖析；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐剖析进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 剖析出具法律意见书；   （6）将算帐剖析报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐经由中发生的统共合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨有谋划，将基金财产算帐后的一谈剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐经由中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐剖析经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐剖析于基金财产算帐剖析报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 剖析登载在章程网站上，并将算帐剖析教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，且保存期限应相宜法定最 低要求。                                基金合同             第二十二部分    负约职守   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违反《基金法》等 法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主变成损 害的，应当分辩对各自的行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金财产或者基 金份额持有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿职守，对损失的抵偿，仅限于径直 经济损失。然则发生下列情况，当事东谈主免责： 行为或不行为而变成的损失等； 投资权而变成的损失等；   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》省略连接履行的应当连接履行。非负约方当事东谈主在职 责范围内有义务实时选定必要的措施，退却损失的扩大。莫得选定妥贴措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因退却损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基金 治理东谈主和基金托管东谈主固然还是选定必要、妥贴、合理的措施进行搜检，然则未能 发现诞妄的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主衔命赔 偿职守。然则基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的措施甩掉或收缩由此造 成的影响。                                基金合同       第二十三部分     争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸 易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有遏抑力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁 用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，连接忠实、致力于、尽责地履 行基金合同章程的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，不包括香港格外行政区、 澳门格外行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。                                基金合同         第二十四部分   基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金治理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印并在募聚会束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律遏抑力。 基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律遵循。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公花式和营业花式查阅。                                基金合同           第二十五部分      其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法则协 商责罚。