工银瑞信中证 AAA 科技窜改公司债往来型绽开式指数证券投资基金
基金居品而已提要更新
编制日历：2025 年 9 月 29 日
送出日历：2025 年 9 月 30 日
本提要提供本基金的迫切信息，是招募阐发书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完满的招募阐发书等销售文献。
一、居品或然
基金简称 科创债 ETF 工银 基金代码 159116
基金守护东谈主 工银瑞信基金守护有限公司 基金托管东谈主 中信银行股份有限公司
深圳证券交 2025 年 9 月
基金公约奏效日 2025 年 9 月 17 日 上市往来所及上市日历
易所 24 日
基金类型 债券型 往来币种 东谈主民币
运作形势 闲居绽开式 绽开频率 每个绽开日
开动担任本基金基金经
基金司理 李锐敏 理的日历
证券从业日历 2013 年 7 月 1 日
开动担任本基金基金经
基金司理 易帆 理的日历
证券从业日历 2017 年 7 月 6 日
开动担任本基金基金经
基金司理 汪湛 理的日历
证券从业日历 2018 年 7 月 10 日
上市的情形时，本基金可由往来型绽开式基金变更为追踪方向指数的非上市的绽开式
指数基金，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。具体变更详见届时公告。若届时本
基金守护东谈主已有以该指数当作方向指数的指数基金，则基金守护东谈主将本着保重基金份
额握有东谈主正当权柄的原则，实践适应的关节后与该指数基金并吞或者登第其他合适的
指数当作方向指数。
其他
身分以致方向指数不适应条件的情形之外）、指数编制机构退出等情形，基金守护东谈主
应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会论述并建议惩办决策，如养息运
作形势、与其他基金并吞、或者间隔基金公约等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主
大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合
同间隔。
二、基金投资与净值阐述
(一) 投资主义与投资计策
本基金的投资安排，请阅读本基金《招募阐发书》“基金的投资”章节了解详备情况。
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接受指数化投资，通过限度基金投资组合相干于方向指数的偏离度，竣事对方向指数的
投资主义
有用追踪。
本基金方向指数为中证 AAA 科技窜改公司债指数。
本基金主要投资于方向指数成份券及备选成份券，为更好竣事投资主义，还不错投资于
具有讲究流动性的金融器用，包括其他债券（包括国债、央行单据、场所政府债、金融
债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、次级债、政府维持机构
债券、证券公司短期公司债、可远离往来可转债的纯债部分）、国债期货、钞票维持证
投资界限
券、同行存单、银行入款、债券回购、货币市集器用，以及法律划定或监管机构允许基
金投资的其他金融器用。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；其中，
本基金投资于方向指数成份券和备选成份券的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于
非现款基金钞票的 80%，因法律划定的章程而受放胆的情形之外。
本基金主要接受分层抽样复制计策，投资于方向指数中具有代表性的部分红份券，或选
择非成份券当作替代，使得债券组合的总体特征与方向指数同样。在正常市集情况下，
本基金力图日均追踪偏离度的足够值不跳跃 0.2%，年化追踪裂缝不跳跃 2%。如因指数
主要投资计策
编制法律阐发调整或其他身分导致追踪偏离度、追踪裂缝跳跃上述界限，基金守护东谈主应取舍
合理步调幸免追踪偏离度、追踪裂缝进一步扩大。本基金的其他投资计策还包括替代性
计策、钞票维持证券投资计策、国债期货投资计策等。
功绩比较基准 中证 AAA 科技窜改公司债指数收益率
本基金属于债券型基金，风险与收益低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币市集基金。
风险收益特征 本基金为指数基金，主要接受分层抽样复制计策，追踪方向指数市集阐述，具有与方向
指数、以及方向指数所代表的债券市集同样的风险收益特征。
(二) 投资组联合产树立图表/区域树立图表
无。
(三) 自基金公约奏效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图
无。
三、投老本基金波及的用度
(一) 基金销售干系用度
申购费
投资东谈主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳跃 0.2%的尺度收取佣金，其中包含证券交
易所、登记机构等收取的干系用度。
赎回费
投资东谈主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳跃 0.2%的尺度收取佣金，其中包含证券交
易所、登记机构等收取的干系用度。
(二) 基金运作干系用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
费 用 类
收费形势/年费率或金额 收取方
别
守护费 0.15% 基金守护东谈主和销售机构
托管费 0.05% 基金托管东谈主
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审 计 费
用
信 息 披
露费
注：本基金往来证券、期货等产生的用度和税负，按现实发生额从基金钞票扣除。
四、风险揭示与迫切指示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能失掉投老本金。投资有风险，投资者购买基金时应矜重阅读本基
金的《招募阐发书》等销售文献。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投老本基金前，应
全面了解本基金的居品特质，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：投资组
合风险、守护风险、合规性风险、操魄力险、流动性风险、基金财产投资运营经过中的升值税、本基金法
律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、本基金的特定风险和其他风险等。
ETF 基金的特定风险：（1）方向指数薪金与债券市集平均薪金偏离的风险；（2）方向指数波动的风险；
（3）基金投资组合薪金与方向指数薪金偏离的风险；（4）方向指数变更的风险；（5）基金份额二级市集
往来价钱折溢价的风险；（6）参考 IOPV 决策和 IOPV 缠绵舛讹的风险；（7）退市风险；（8）追踪裂缝控
制未达商定主义的风险；（9）指数编制机构住手办事的风险；（10）成份券停牌、摘牌或背约的风险；（11）
投资者申购失败的风险；（12）投资者赎回失败的风险；（13）基金守护东谈主代理申赎投资者买券卖券的风
险；（14）套利风险；（15）申购赎回清单差错风险；（16）第三方机构办事的风险。
本基金可投资国债期货，国债期货接受保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当相应期限国
债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权柄遭逢较大失掉。国债期货接受逐日无欠债结算轨制，如
果莫得在章程的时天职补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来关键失掉。
本基金可投资钞票维持证券，钞票维持证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。
本基金力图日均追踪偏离度的足够值不跳跃 0.2%，年化追踪裂缝不跳跃 2%，但因方向指数编制法律阐发调
整或其他身分可能导致追踪裂缝跳跃上述界限，本基金净值阐述与方向指数价钱走势可能发生较大偏离。
本基金的方向指数由指数编制机构发布并守护和保重，改日指数编制机构可能由于各式原因住手对指
数的守护和保重，本基金将可能濒临养息运作形势、与其他基金并吞、或者间隔基金公约等风险。
方向指数确现时成份券可能会被停牌、摘牌或背约，当出现前述情形时，本基金可能无法实时贸易成
份券，从而导致基金份额净值波动、追踪偏离度和追踪裂缝扩大等风险。
(二) 迫切指示
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不表
明投资于本基金莫得风险。
基金守护东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎戮力的原则守护和应用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金公约取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金公约确当事东谈主。因《基金公约》
而产生的或与《基金公约》磋磨的争议，按照《基金公约》“争议的处理和适用的法律”章节的商定处理。
基金居品而已提要信息发生关键变更的，基金守护东谈主将在三个责任日内更新，其他信息发生变更的，
基金守护东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的现实情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确
取得基金的干系信息，敬请同期暖热基金守护东谈主发布的干系临时公告等。
五、其他而已查询形势
以下而已详见基金守护东谈主网站 http://www.icbcubs.com.cn 或致电本公司客户办事热线 4008119999
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六、其他情况阐发
无
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